構建垂直管理“三關口” 筑牢合規文化“硬支撐”

作為央企控股券商，國投證券深刻領悟黨中央關于“統籌發展和安全”“守住不發生系統性金融風險底線”的決策部署，始終視合規為立身之本、發展之基。錨定國投集團發展戰略及國投資本產業金融管理平臺戰略定位，該公司構建起全方位、多層次的合規垂直管理體系，旨在提升合規人員履職獨立性、壓實各層級主體合規管理職責，以架構為支撐、機制為驅動、人才為核心，為該公司合規文化建設注入強勁動能，為證券行業合規生態完善提供實踐樣本。

架構重塑 筑牢合規文化根基

有效的合規管理機制是合規管理體系高效運行的關鍵支撐，更是合規文化落地生根的重要載體。國投證券通過全面設立合規管理中心，深化合規管理組織架構分層，強化總部合規職能管理并夯實各主體職責分工，讓合規文化在明確的權責邊界中找到扎根土壤。

一是垂直分層，明確定位。國投證券在公司各業務單元全面設立合規管理中心，構建由“合規總監—合規法務部—各業務單元合規管理中心”組成的權責層層穿透，保障履職獨立性的合規垂直管理架構，推動合規文化從頂層設計直達業務末梢。其中，合規法務部作為合規總監的職能延伸，是該公司合規工作的“中樞指揮部”，在合規總監的領導下統籌公司合規管理工作，將合規文化理念轉化為統一標準，保障公司合規管理體系有效運行。合規管理中心作為扎根于業務單元的“合規堡壘”，是所在業務單元落地各項合規職能工作的實施主體，切實承擔起首道合規風險防線的職責，確保及時發現并處理合規風險。

二是強化統籌，歸口審核。國投證券賦權合規管理中心對其業務單元內部合規管理工作進行統一規劃和協調管理。合規管理中心負責人對團隊人員直接參與管理，合規管理中心歸口審核業務單元內部合規事項，有效解決了以往合規審核分散、標準不一、風險易漏的實操痛點，確保各項合規工作在統一節奏中有序推進。

三是劃分責任，分層審批。國投證券依據事項的風險等級高低及操作流程的標準化程度，將合規審查事項精細劃分為不同等級，并明確了合規管理中心、合規法務部至合規總監對應的分級審批流程，形成層層把關、各負其責的合規審查體系，杜絕責任虛化與模糊地帶，提高合規審查效率，有效降低合規風險，營造“業務合規化、合規日常化”的文化氛圍。

機制創新 驅動合規文化滲透

有效的合規管理機制是合規管理體系運行的關鍵，是實現合規文化有效滲透的重要抓手。國投證券通過賦能督導等關鍵機制，讓合規理念滲透到員工行為習慣中，保障合規履職獨立性，確保合規管理效能直達末梢，實現文化建設的常態化與長效化。

一是全面督導，聚焦風險。國投證券合規法務部發揮“指揮棒”作用，按計劃、分節奏，組織各合規管理中心開展專項核查工作，督導賦能合規管理中心負責人精準跟進問題，統籌進行總結與報告分析，聚焦高風險領域靶向發力。這一過程中，合規文化中的風險意識被轉化為具體指南，合規文化中的抽象理念變為可感知的管理實踐。

二是賦能培養，鍛造精兵。國投證券高度重視合規隊伍的專業化與職業化建設，將構建體系化的合規人員賦能培養機制作為深化合規文化建設的關鍵抓手。通過分層培養、專項面授、專題研討等多種形式，激發合規人員潛能，持續提升合規人員的專業素養和履職能力，鍛造一支“政治過硬、作風優良、業務精湛”的高素質、專業化合規精兵隊伍，深度傳導國投證券合規文化。

三是傳導威懾，壓實主責。國投證券著力修訂完善合規考核制度，對于存在主觀故意或惡意、屢禁不止等惡劣情形加重考核扣分或一票否決，強化對嚴重違規行為的警示震懾作用。同時，壓實各單位負責人的管理責任，加強對負責人的考核處罰力度，“以案為鑒”強化考核威懾力。通過傳導合規管理壓力，將合規底線思維轉化為剛性約束，推動形成“全員敬畏規則、全程堅守底線”的合規文化生態。

人才保障 引領合規文化踐行

合規管理中心負責人是合規垂直管理體系在業務單元落地的“守門人”，是將合規文化理念轉化為具體實踐的關鍵推動者。國投證券通過對該類人員提級管理，確保其能夠基于專業判斷獨立發聲、獨立履職，提升合規履職有效性，筑牢業務單元“合規堡壘”，為合規文化建設提供堅實的人才保障。

一是統一考核，保障職級。國投證券依據統一的人力資源制度，由合規法務部直接統籌合規管理中心負責人的職級管理與考核評價，賦予其與履職要求相匹配的職級保障，實現考核與其所在業務單元相對剝離，讓其在履職過程中具備足夠的權威和話語權，培育“敢于說不”的合規風骨。

二是嚴格遴選，優中選優。國投證券設定合規管理中心負責人的準入門檻，對現有負責人進行全面篩選與履職能力評估，并對新任人選進行嚴格面試選拔，確保合規管理中心負責人具備扎實的專業知識、豐富的實踐經驗和良好的職業操守。選用人員以身作則踐行合規理念，成為國投合規文化傳承的鮮活樣本。

三是差異管理，靈活安排。針對總部與分支機構在職能定位、人員管理上的差異，國投證券對于兩類業務單元合規管理中心負責人的選聘與年度考核實施差異化管理。同時，提級合規管理中心負責人后，相關人員將從原有派駐工作模式調整為按合規審查、合規檢查等職能事項履職，夯實強化分支機構各項合規職能垂直管理工作。這種因崗施策的靈活管理模式，讓合規文化在不同業務場景中精準落地。

合規之路，未有窮期，垂直管理，任重道遠。國投證券將始終胸懷“國之大者”，牢記金融初心使命，以更高的站位、更嚴的標準、更實的作風，持續深化、優化、固化合規垂直管理體系，將合規文化建設從“軟性要求”轉化為“硬性支撐”，為高質量發展保駕護航，為維護金融市場的穩定與繁榮貢獻力量。