破發股金科環境實控人方擬詢價轉讓 是否違反減持新規

中國經濟網北京6月11日訊 金科環境（688466.SH）昨晚發布股東詢價轉讓計劃書。擬參與金科環境首發前股東詢價轉讓（以下簡稱“本次詢價轉讓”）的股東為Victorious Joy Water Services Limited（利欣水務服務有限公司）。出讓方擬轉讓股份的總數為6,143,639股，占金科環境總股本的比例為4.99%。轉讓原因為自身資金需求。

本次詢價轉讓不通過集中競價交易或大宗交易方式進行，不屬于通過二級市場減持。受讓方通過詢價轉讓受讓的股份，在受讓后6個月內不得轉讓。

本次詢價轉讓的出讓方持有金科環境的股份比例超過5%，非公司控股股東、實際控制人及其一致行動人，非公司董事、高級管理人員。公司實際控制人承諾通過出讓方間接持有的股份不參與本次詢價轉讓。

接受委托組織實施本次詢價轉讓的證券公司為中信證券。

金科環境于2020年5月8日在上交所科創板上市，發行價格為24.61元/股。上市首日，金科環境開盤報46.00元，漲幅86.92%，盤中最高價報58.88元，最低價報45.20元，當日收盤報52.30元，漲幅112.52%。目前該股處于破發狀態。

金科環境首次公開發行新股2569.00萬股，保薦機構為招商證券股份有限公司。上市公告書顯示，金科環境最終募集資金凈額較原計劃少1.73億元。金科環境此次募集資金總額為6.32億元，扣除發行費用后募集資金凈額為5.66億元。金科環境2020年4月29日發布的招股說明書顯示，公司計劃募集資金7.39億元，分別用于南堡污水零排放及資源化項目、研發中心建設項目、補充流動資金。

金科環境發行費用總計6617.21萬元，其中，支付給保薦機構招商證券的承銷及保薦費用4804.95萬元，支付北京市君合律師事務所的律師費用460.00萬元，支付大信會計師事務所（特殊普通合伙）的審計、驗資費用783.02萬元。

金科環境2024年年度報告顯示，張慧春為公司控股股東，張慧春、李素波為實際控制人，二人是夫妻關系；張慧春為中國國籍，李素波為加拿大國籍。李素波通過Victorious Joy Water Services Limited（利欣水務服務有限公司）間接持有公司股份。公司股東清潔水公司、劉丹楓、吳基端為公司實際控制人張慧春的一致行動人。

金科環境首次公開發行股票科創板上市公告書顯示，張慧春的配偶李素波（LI Subo）直接持有Carford Holdings 33.33%的股份，Carford Holdings持有金科環境股東利欣水務服務有限公司91.84%的股份，利欣水務服務有限公司持有金科環境23.84%股份，即李素波通過Carford Holdings及利欣水務服務有限公司間接持有金科環境7.30%的股份。

截至2025年3月31日，Victorious Joy Water Services Limited（利欣水務服務有限公司）持有金科環境17.91%股份，為第二大股東。

年報還顯示，公司股東利欣水務承諾：

①作為公司股東承諾：自公司上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本公司已直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不提議由公司回購本公司直接或間接持有的該部分股份。所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價的100%（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項的，發行價將進行除權、除息調整）。公司在作為公司股東期間，將向公司申報公司直接或間接持有的公司的股份及其變動情況。公司同意承擔并賠償因違反上述承諾而給公司及其控制的企業造成的一切損失、損害和開支。

②針對共同實際控制人李素波通過利欣水務間接持有的公司股份在李素波（LiSubo）承諾的鎖定期（自本次發行及上市之日起三十六個月）內，公司不為Carford辦理回購或轉讓李素波（LISubo）間接持有的公司股份的手續，亦不為其辦理出售李素波（LiSubo）間接持有的公司股份的手續。在Angela Ying Gaches承諾的鎖定期（自本次發行及上市之日起三十六個月）內，公司不為Angela Ying Gaches辦理回購或轉讓其持有的本公司股份的手續，亦不為其辦理出售其間接持有的公司股份的手續。在本次發行及上市滿十二個月但未滿三十六個月的期間，公司出售的公司股份限于除李素波（LiSubo）、Angela Ying Gaches 之外的其他股東間接持有的公司本次發行及上市前已發行的股份，且不會向李素波（LiSubo）、Angela Ying Gaches 分配任何與股份出售相關的收益。如果本公司違反上述承諾內容的，本公司將承擔以下義務和責任：違反上述承諾所得的一切收益歸公司所有；給公司或者投資者造成損失的，依法賠償損失；根據屆時法律法規及上海證券交易所規定可以采取的其它措施。

金科環境報告期內營業總收入為6.17億元，同比增長7.74%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為6679.29萬元，同比下滑5.62%；歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤為6225.26萬元，同比下滑9.62%；經營活動產生的現金流量凈額為9518.33萬元。

《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（2024年5月23日中國證券監督管理委員會第1次委務會議審議通過）第九條規定：大股東計劃通過證券交易所集中競價交易或者大宗交易方式減持股份的，應當在首次賣出前十五個交易日向證券交易所報告并披露減持計劃。

減持計劃應當包括下列內容：

（一）擬減持股份的數量、來源。

（二）減持的時間區間、價格區間、方式和原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定。

（三）不存在本辦法第七條、第八條、第十條、第十一條規定情形的說明。

（四）證券交易所規定的其他內容。

減持計劃實施完畢的，大股東應當在二個交易日內向證券交易所報告，并予公告；在預先披露的減持時間區間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區間屆滿后的二個交易日內向證券交易所報告，并予公告。

《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第十一條規定：最近二十個交易日中，任一日股票收盤價（向后復權）低于首次公開發行時的股票發行價格的，上市公司首次公開發行時的控股股東、實際控制人及其一致行動人不得通過證券交易所集中競價交易或者大宗交易方式減持股份，但已經按照本辦法第九條規定披露減持計劃，或者中國證監會另有規定的除外。

上市公司在首次公開發行時披露無控股股東、實際控制人的，首次公開發行時持股百分之五以上的第一大股東及其一致行動人應當遵守前款規定。

前兩款規定的主體不具有相關身份后，應當繼續遵守本條前兩款規定。