馮小樹被罰4.99億 馮小樹簡歷 證監(jiān)會開出天價罰單

周五下午，證監(jiān)會開出一張?zhí)靸r罰單，迅速刷了屏。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍稱，證監(jiān)會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款，合計4.99億元。同時，對馮小樹采取終身市場禁入措施。

馮小樹

馮小樹是誰？長安街知事APP發(fā)現(xiàn)，他現(xiàn)年52歲，是浙江大學87級管理工程碩士，曾任深圳證券交易所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)、中小板公司管理部副總監(jiān)，證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部審核一處副處長等職。2011年左右，他以副處級別離職。

馮小樹到底做了什么，以致于被罰近5億元？張曉軍稱，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。

2005年至2007年間，馮小樹擔任第七、第八屆證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會委兼職委員。兩年多時間里，他共計參與了43個項目的審核，可謂十分“勤奮”。其中34個IPO（首次公開發(fā)行）項目，通過的27家、否決的6家、取消審核的1家，不乏全國知名的龍頭企業(yè)。

張曉軍表示，馮小樹作為承擔重要職責的監(jiān)管干部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，違反了《證券法》相關規(guī)定，嚴重擾亂了資本市場管理秩序。依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會做出上述處罰。

目前證監(jiān)會對馮小樹的處罰屬于行政處罰，后續(xù)可能會移送公安機關。

一位業(yè)內人士推斷，馮小樹有可能是利用其發(fā)審委委員的職務之便，答應幫助被審核的擬上市公司順利過會。作為交易，上市公司事前以低價出讓部分股權給馮小樹，交由其親友代持，以投資公司或基金名義進入股東序列。“但不一定就是自己經(jīng)手審核的擬上市公司，也有可能是其幫忙運作的其他擬上市公司過會。”

新股上市后一般會獲得較多漲停板，股價較之于發(fā)行價漲幅驚人，IPO前后的估值差為身處發(fā)審委員的馮小樹提供了巨大的套利空間。這種突擊入股的行為是圈內慣用的利益輸送與利益綁定方式，本質上是權力尋租、行賄受賄。

前資深投行人士、上海師范大學副教授黃建中分析，從獲利金額來看，交易金額2.51億，獲利2.48億，意味著馮小樹的初始投資較少，如果只投了一家上市公司的話，可能只有幾百萬元入股。

僅為副處級干部的馮小樹，投入百萬就獲利上億，可見金融腐敗的水有多深。

張曉軍披露，馮小樹違法的線索是中央第七巡視組對證監(jiān)會開展專項巡視期間發(fā)現(xiàn)的，后向證監(jiān)會移交。證監(jiān)會黨委對相關線索高度重視，要求予以徹查。