證監會圍剿老鼠倉 精準大數據平臺是關鍵

中新網新疆新聞7月12日電 國內資本市場正掀起前所未有的“嚴監管”風暴，老鼠倉等違法內幕交易行為更成為重點打擊對象。

據證監會近期公布的老鼠倉執法情況顯示，2014年以來證監會啟動99起老鼠倉案件調查，移交司法機關處理案件83起，涉案金額高達800億元。證監會新聞發言人高莉表示，近年來，關聯主體隱蔽從事內幕交易突出，投研人員參與內幕交易多發高發，公職人員從事內幕交易時有發生，近期證監會稽查部門已查處了18起內幕交易案件。

“老鼠倉是指一些證券公司、基金公司等金融機構從業人員，利用職務便利知悉的法定信息以外的其他未公開經營信息，違規從事相關交易活動，謀取非法利益或轉嫁風險”，一位證券業專家向記者表示，比如說有基金經理先用自有資金建立一個老鼠倉，買入某只股票，接著利用基金資金大批量買入，拉高股價，再把老鼠倉先買入的股票賣出賺錢。由此可見，“老鼠倉”是嚴重破壞金融秩序、損害投資者利益的行為。

近年來證監會聯合相關執法部門大力度查處各種違法內幕交易行為，老鼠倉更是重中之重。根據公安部網站7月7日披露，工銀瑞信原交易室副總監胡拓夫涉嫌利用未公開信息交易非法獲利4200萬元，已偵查終結并被依法移送檢察機關審查起訴。

資料顯示，目前A股擁有超3000家上市公司，已開立A股賬戶的自然人投資者數量多達1億，要在規模龐大的市場中監察到違法交易行為并非易事，證監會精準打擊“老鼠倉”的關鍵在于強大的大數據平臺。

上述專家告訴記者，監管部門擁有強大的大數據分析能力，所有的A股賬戶都可以成為被監控的對象，并根據交易數據的特征自動識別可疑分組，然后再結合相關性分析等統計手段檢驗賬戶之間的關聯性，找到可疑帳號進行分析。此外，證監會還增加對手機、日常通訊工具的監控。而且即便嫌疑者刪除了日常通訊，證監會也有能力恢復數日內的數據。借助這些高科技手段，監管層做到確保全面監測、精準打擊、確鑿證據。

高莉表示，證監會將繼續依法全面從嚴監管，積極查處老鼠倉，一是推動法律制度不斷完善；二是依托大數據，對歷史交易數據重演鎖定可疑賬戶；三是主動拓寬違法行動領域；四是聯合公安機關開展打擊老鼠倉專項行動；五是加強對經營機構、資管業務的合規檢查，實現資本市場秩序的根本好轉。

“隨著A股發展成全球第二大證券市場，已成為居民財富保值增值的重要途徑，證監會多舉措從嚴查處老鼠倉，對于建立公平、公正、公開的市場秩序、提高居民財產收入具有重要意義”，上述專家預計，未來監管部門還將不斷探索健全綜合防控的長效機制，加大處罰力度，圍堵切斷利益輸送的暗道，構筑完善的“老鼠倉”防火墻，推動A股長期健康發展。