原標題：一個月40家私募遭處罰 違規(guī)行為涉及至少五大類型
證券時報e公司訊，8月以來，不到一個月的時間里已有10家證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。其中，廈門證監(jiān)局發(fā)出了9份針對私募機構(gòu)的監(jiān)管函，主要對這些私募機構(gòu)采取責(zé)令改正，為8月對私募下發(fā)監(jiān)管函數(shù)量最多的證監(jiān)局。這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類型，包括未落實投資者適當性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對私募基金進行風(fēng)險評級、信息披露違規(guī)、私募基金未備案。 (券商中國)
責(zé)任編輯：肖舒
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